Im Auftrag der Association Congolaise des Banques (ACB) trainierte gwp während drei Tagen 55 Compliance Officer der verschiedenen Banken in der Demokratischen Republik Kongo (RDC) mit einer weiterbildenden Schulung in den Bereichen Sanktionen, Embargos und Compliance. Unter den Teilnehmern waren auch der Präsident und ein weiterer Vertreter der CENAREF, der kongolesischen Geldwäschereifachstelle, drei Vertreter der Zentralbank BCC sowie zwei Generalstaatsanwälte.
Nach der Unterzeichnung des Abkommens mit der Wirtschafts- und Währungsgemeinschaft Zentralafrikas (CEMAC) ist die Demokratische Republik Kongo automatisch assoziiertes Mitglied der Aktionsgruppe gegen die Geldwäscherei in Zentralafrika GABAC. Die GABAC ist eine subregionale Einrichtung in Zentralafrika zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.
Die Weiterbildung umfasste folgende Themen:
- Darlegung der verschiedenen Sanktionsregimes der UNO, der EU und des OFAC
- Typen, Spezifizität, Tragweite und Auswirkungen der verschiedenen Sanktionen
- Problematik der Exterritorialität
- Konkrete Auswirkungen der Sanktionsregimes auf die Demokratische Republik Kongo
- Folgen von Sanktionsverletzungen für juristische und natürliche Personen
- Ausnahmen der Sanktionsanwendung
- Geldwäschereiproblematik und Terrorismusfinanzierung im Rahmen der Sanktionen
- Aufgaben des Sanktionsspezialisten innerhalb der Banken
- Anwendung der Prinzipien KYC (Know your Customer) und KYT (Know your Transaction) und damit verbunden technische und informatikbasierte Möglichkeiten zur Unterstützung dieser Thematik
- Präventionsmechanismen der Banken einschliesslich der Anforderungen an eine angemessene Organisation
Nach drei intensiven Tagen waren sowohl die Teilnehmer, als auch die gwp-Dozenten Regine Wolfensberger und Alex Geissbühler zufrieden mit dem Erreichten. Man spürt die Entschlossenheit zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, um den kongolesischen Finanzplatz sicherer zu machen.
Impressionen
Alex Geissbühler
Managing Partner, Rechtsanwalt
+41 44 221 91 00
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